DOT認證初步評估和調查

一臺測試樣品的測試失敗，不是特殊車輛或摩托車輛設備項目沒有達到一個特殊的FMVSS要求的證據。而是，一個可能的問題跡象,它能引發一個全面的技術調查。第一個行動就是通過電話通知制造商測試失敗。這可以使制造商立即采取行動全面地調查車輛或有關的摩托車輛設備項目。

制造商可以選擇在測試實驗室與OVSC測試工程師參加一個技術會議。在這一調查期間，制造商將被給予機會以回顧測試程序、測試儀表校正、詳細的測試結果、檢查失敗的車輛和設備項目和實驗室人員的問題。這遵照初步評估文件的開始。一封初步評估的信件被寄到制造商要求證明測試數據連同檢驗和其他質量控制信息。初步評估信回應數據被OVSC測試工程師分析。在完成這些分析后，與制造商代表一起開一個技術會議，討論未解決的問題和任何計劃了的所有者通知以及制造商的補救行動。在技術會議后，做出一個決定，是否有一個與FMVSS要求不符合的明顯跡象，是否升級調查到依從調查（CI）。一份依從調查信可以寄給制造商要求額外的信息。再測試也可以使用同一的車輛或摩托車輛設備項目執行。

在所有信息被收集到后，OVSC工程師將對這些數據做一個透徹的分析。另外，還要檢驗制造商使用的證明測試程序和設備。分析制造商證明測試結果和OVSC測試結果的任何差異并嘗試確定這些差異的原因。

基于所有可利用的信息，OVSC主管做出決定是結束PE文件還是CI文件，如果指出一個不符合項，還將繼續進行調查。制造商收到一份CI信件，信件說明代理處正在進行調查，顯示了一個制造商恢復行動的開始。如果沒有恢復行動被制造商宣布，安全保證首席助理會做出一個不符合要求的最初決定并且事件將遞交到首席律師辦公室做合適的訴訟。

上面描述的過程是相當簡單化的事件。在某些場合，可能會有額外的測試實驗室的調查或制造商的測試和制造的設備，額外的技術會議和互相通信交流。

一旦事件轉交到首席律師辦公室，處理程序將非常正式。依照公法89-563，完整的程序要求，在安全保證首席助理會做出一個不符合要求的最初決定后，提供給制造商或任何其他有關的當事人一個提出意見的公平聽訟的機會，最終的不符合決定由管理員代理處做出。